Välittäjä on välittäjä myyjän ja ostajan välillä arvopaperimarkkinoilla. Tämä ammatti on erittäin kysytty ja arvostettu, koska välittäjä ei ole vain älykäs vaihto-pelaaja, mutta myös ensiluokkainen rahoittaja. Kaikki hänen toimintansa on suunnattu erilaisten arvopaperikauppoihin.
Välityksen luonne
Yksityisillä kauppiailla ei ole oikeutta suorittaa suoraan arvopapereita, joten heidän on pakko kääntyä välittäjien palvelujen puoleen. Tämä on heidän päärooli. Välittäjä voi olla joko oikeushenkilö tai yksityishenkilö, jonka liittovaltion viranomaisten on hyväksyttävä.
Välitys on prosessi, jolla tehdään siviililiiketoimia arvopapereilla paitsi asiakkaan puolesta, myös asiakkaan kustannuksella. Välitystoiminta perustuu kahdenvälisiin korvaussopimuksiin.
Asiakkaiden rahat, jotka välitetään esimerkiksi välittäjälle arvopapereihin sijoittamista varten, pidetään erillisellä pankkitilillä. Tämän tilin avaa luottolaitosten välittäjä. Sama koskee varoja, jotka vastaanotetaan välitystoiminnan seurauksena. Välittäjän on periaatteessa velvollinen seuraamaan jokaisen asiakkaan rahaa ja toimittamaan raportit mahdollisista talouden muutoksista, jotka johtuvat asiakastileillä tapahtuneista liiketoimista.
Välittäjät ovat pörssien jäseniä, joten heidän vastuullaan on löytää vastapuolia asiakkaille sijoittajille. Välittäjien on myös suoritettava kaikki tarvittavat menettelyt kaupan rekisteröimiseksi ja rekisteröimiseksi asiakkaiden oikeudellisen ja taloudellisen suojan varmistamiseksi.
Välitysolosuhteet
Välittäjä on ammattimainen osallistuja arvopaperimarkkinoilla, ja kaikelle hänen toiminnalleen on oltava lupa. Liittovaltion rahoitusmarkkinoiden vaatimusten mukaisesti välittäjän toiminta on vahvistettava tarvittavilla lisensseillä, jotka mahdollistavat välitystoiminnan arvopaperikaupassa oikeushenkilöiden ja yksityishenkilöiden rahastoilla (nämä ovat kaksi erilaista lisenssiä) sekä lupa välitystoiminnan suorittamiseen valtion, kuntien ja muiden tahojen kanssa. Välittäjän on joka tapauksessa työskenneltävä asiakkaan kanssa etukäteen laaditun välityspalvelusopimuksen perusteella.
Kuinka tulla välittäjän asiakkaaksi
Jos potentiaalinen sijoittaja haluaa ostaa tai myydä arvopapereita, on toimitettava hakemus välittäjälle. Tämä asiakirja on joukko tapahtuman ehtoja. Hakemuksessa asiakas jättää tietonsa, ilmoittaa ostettavien tai myytävien arvopapereiden tyypin ja määrän, ilmoittaa kaupan hinnan ja toteutuksen ajoituksen.
Kun välittäjä on tarkastanut hakemuksen, laaditaan erityinen tilauslomake. Sen on luonut välittäjä, ja tässä asiakirjassa määritetään omaisuuden nimi, ostettavien tai myytävien arvopapereiden lukumäärä, tiedot pörssistä, jossa omaisuus noteerataan, tapahtuman tyyppi, asiakkaan ja hänen nimensä tilinumero ja tilauksen kesto.
